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2019.12
“证券期货投资风险警示”案例四

王女士接到NX公司的推销电话,称公司老板掌握新三板挂牌公司XA公司股票转板的内部消息,知道该公司业绩优异,准备去证监会申请IPO,在交易所主板上市。目前该公司有内部渠道可以帮忙开立证券账户购买这家挂牌公司股票,只要现在成为XA公司股东就可以坐等上市后盈利。由于王女士实际上达不到新三板股票投资者的条件,但在利诱下还是向NX公司支付了两万元用于准备开户所需的虚假资产证明材料。其后,王女士出资二十万,NX公司为其垫资凑齐500万元,出具了银行资产证明,NX公司告知王女士去证券公司开立证券账户时如证券公司提示风险并询问开户是否是本人真实意愿、资料是否属实时均要回答“是”,王女士完全洗脑般地遵照执行。开户后,NX公司随即抽走垫资。王女士在买入XA公司股票后发现该公司实际业绩惨淡,公司股票并无交易量,根本不是NX公司之前宣传的样子。

提示:根据相关法律规定,符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:“(1)在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元以上;(2)具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历或者具备《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的金融机构高级管理人员的任职经历。具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股票公开转让。”在此提醒广大投资者,若自身条件不符合挂牌公司股票交易合格投资者适当性要求,不具备相应风险承受能力的,请不要参与挂牌公司股票公开转让等业务。